合規管理知多少?

發布時間:2021-01-08發布部門:





什么是合規管理?合規管理就是合乎規范的管理,而這里的規范往小里說包括合規手冊、公司規章制度,往大里說上升到地方、行業乃至國家法律法規。他是與業務管理、財務管理并稱的企業管理三大支柱,合規管理旨在告訴企業在具體的操作過程當中應當怎么做,具體到怎么合理的做,合規的做,合法的做。







它是企業穩健經營運行的內在要求,也是防范違規風險的基本前提,是每一個公司都必須要管理的一部分,也是保障自身利益的有力武器,內控制度的完善離不開合規化的管理及操作,這樣方能讓企業內控制度效用最大化。


他是規范員工行為的有效手段,通過建構科學的企業合規文化以及合規體系,有利于讓員工養成合規化的習慣,避免違規風險。同時在在制度層次向廣大員工普及合規管理的相關條例,有利于讓員工自覺自律的避免違規化操作。


他可以防止決策失誤,領導者的權限較大,再小的決策都有可能引發公司的多米諾骨牌效應,合規化管理通過約束高層領導人員的相關行為能夠最大限度的減少決策失誤而帶來的經營風險。


要進行合規管理,最基礎的工作就是要研究國家的法律、法規以及國家政策,避免管理因違反國家法律、法規和政策而表面是合規,其實質卻是應當受到國家法律、法規和政策約制的,或者說是不被國家法律、法規和政策所批判和否定的,那樣就無從談起合規了。要將企業內部的相應合規制度收集和建立起來,合規管理和其他類型的企業管理一樣,其人為因素很多,只有建立起來相應的合規制度,人們才會尊重和遵循合規制度而辦事,否則沒有制度作為依據和保障的合規將是難以想象的。


合規制度的建立要以所在企業的實際情況為基礎,不能落后或者太過超越于企業現有的實際發展狀況和經營規模,并且合規制度的建立應當是全面而科學的,具有可操作性,否則丟三落四或者不具有科學性和可操作性,合規制度是難以發揮實際效用的。一切合規制度都要進行評估,每項制度的建立都需要進行實際的評估才能正式投入使用階段,否則未經評估就投入到使用則會出現很多實際的問題,比如說“水土不服”問題,可能不僅沒有起到實際的效用,反而還會拖累企業發展的后腿。


合規管理應科學地配置運行機制,完善企業治理結構。企業合規風險防范依附于企業“控制權-決策權-執行權-監督權”的事權體系運行過程。完善企業治理結構要求實行所有權和經營權分離。只有公司的所有者、經營者、管理者、監督者各自獨立、責權分離、相互制衡、相互協調,才能形成良好的運行機制。


合規管理就是在告訴企業在具體的操作過程中應當怎么做,甚至具體到怎么合理地做、合規地做、合法地做。有效的合規管理有助于企業應對不確定性、風險和機會,有助于保護和增加股東價值,降低未預期損失和聲譽損失的可能性。





轉載于:風險管理智慧

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